漫談企業如何進行專利挖掘

　　近年來，隨著“國家知識產權戰略規劃”的不斷實施，我國知識產權事業得到了巨大的發展，知識產權越來越受到各政府機構、企業的重視。2015年，國家知識產權局共受理發明專利申請110.2萬件，同比增長18.7%，連續5年位居世界首位。共授權發明專利35.9萬件。其中，國內發明專利授權26.3萬件，比2014年增長了10萬件，同比增長61.9%。在國內發明專利授權中，職務發明專利授權23.9萬件，占90.9%;非職務發明專利授權2.4萬件，占9.1%。這樣的情況，與近年來地方與企業大力實施知識產權戰略，積極開展城市知識產權試點示范、企業知識產權試點示范工作所付出的努力密不可分。

　　目前，我國已經有53個知識產權示范城市，近千家國家級知識產權試點示范企業。隨之而來的是，出現了地方知識產權與創新工作欣欣向榮、企業知識產權與創新能力不斷提升的大好局面。在專利方面，企業頻繁地遭遇專利糾紛，以及主流媒體對相關問題的大量報道，越來越多的企業負責人已經認識到了專利戰略的重要性，同時也把專利技術作為企業的發展之重點，但是對于如何在企業中挖掘專利，成了有心于專利技術的企業負責人困惑的課題，許多企業有獲得專利保護的強烈意愿，但自身專利挖掘的能力卻存在不足，或者對專利挖掘存在諸多誤解，因此本文擬就企業在專利挖掘遇到的一些問題，探討在企業中如何有效地進行專利挖掘。

　　專利挖掘，即對企業研發過程中所取得的各項成果進行技術和法律層面上的全面分析，針對有價值的方案尋求專利保護的行為。有效的專利挖掘一方面可以保護企業的研發投入和技術成果、保護企業產品的市場獨占地位、指導進一步技術研究的方向、通過轉讓、許可獲得額外收益，從而使企業利益最大化;另一方面還可以避免無研究價值的研發、減少卷入知識產權糾紛的損失，使企業遭遇的危險最小化。

　　對于討論專利挖掘的話題，首先要解決企業對專利的申請時機和授權條件存在的一些誤區：

　　誤區一，一些設計人員簡單地把專利技術看作是世界范圍內高不可攀的先進技術，認為只有達到了相當高度的技術才能獲得專利保護，通常會認為本企業研發能力一般，申請專利是異想天開，更不用說實施專利戰略了。

　　對于這種觀點，首先要釋名專利的種類以及什么樣的技術能夠授予專利權。專利分為發明、實用新型和外觀設計，由于外觀設計專利不屬于技術范疇，故在本文中不做細說。

　　我國《專利法》對發明的定義是：“發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”所謂產品是指工業上能夠制造的各種新制品，包括有一定形狀和結構的固體、液體、氣體之類的物品。所謂方法是指對原料進行加工、制成各種產品的方法。發明專利并不要求它是經過實踐證明可以直接應用于工業生產的技術成果，它可以是一項解決技術問題的方案或是一種構思，具有在工業上應用的可能性，但這也不能將這種技術方案或構思與單純地提出課題、設想相混同，因單純的課題、設想不具備工業上應用的可能性。

　　我國《專利法》對實用新型的定義是：“實用新型是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案?！蓖l明一樣，實用新型保護的也是一個技術方案。但實用新型專利保護的范圍較窄，它只保護有一定形狀或結構的新產品，不保護方法以及沒有固定形狀的物質。實用新型的技術方案更注重實用性，其技術水平較發明而言，要低一些，多數國家實用新型專利保護的都是比較簡單的、改進性的技術發明，可以稱為“小發明”。

　　因此把專利技術單純地看作是世界范圍內高不可攀的先進技術，這一認識與國內外保護專利的實踐相去甚遠。專利固然要求新穎性、創造性和實用性，但具備新穎性、創造性和實用性的技術未必是高不可攀的先進技術。事實上，相當一部分專利技術并不涉及復雜的技術原理，更不涉及深奧的數學、物理理論。例如，吸飲料用的吸管，以前是直的，如果有人躺在床上吸飲料，就會使飲料從易拉罐等容器中流出來，于是有人把吸管改成可彎曲的。改進后的吸管具備新穎性、創造性和實用性，且屬于專利法保護的主題，順理成章地獲得專利授權，并產生了巨大的市場價值。從技術難度來看，該技術顯然不是高不可攀的先進技術。

　　誤區二，有的企業簡單地把專利等同于競爭優勢或者簡單地把專利等同于現實的財富，重視專利的購買和專利的申請，不重視專利技術的經濟評價以及專利技術及其配套技術的市場化開發。這也是一種誤區，專利由于其類似于準物權的性質，專利權人有權利在一定時期內獨占的排他擁有技術，使專利技術成為企業參與市場競爭的銳利武器，但作為商人應該知曉，擁有了技術并等于企業就能在競爭中占據優勢地位。以專利中的發明專利為例，盡管發明專利在專利認識上認為專利的技術含量價值在三類專利中是最高的，但發明專利與有市場競爭力的專利產品之間并不能劃上等號，企業的競爭力有諸多的影響因素，如企業內部與外部的因素等等，企業內部又有很多因素，單純技術方面。有的發明專利的技術方案單純從技術的角度看是先進的，也是可行的，但從經濟的角度看卻不可行;或者說有的發明專利雖然先進，但嚴格地說只是實驗室階段的技術成果，并不完全符合生產需要，而要把實驗室階段的技術轉化成實實在在的生產技術，還必須開發配套技術或者根據生產實踐的要求進一步完善專利技術。

　　誤區三，否認專利乃至專利制度的積極作用。由于我國前期專利制度的不完善，有的企業因專利中確有為數不少的沒有應用價值或者不符合授權條件的“垃圾”專利存在，因此企業認為專利沒有任何意義，以至于不重視專利戰略。

　　其實，這個問題要從我國的專利授權制度來理解。我國實用新型和外觀設計專利申請授權采用的形式審查制度，即只要專利申請形式合格即可授權，而不經過實質審查。因此可能部分專利雖然沒有實質性的新穎性和創造性，也授予了專利權。但是，只要專利技術授權了，在權利獲得的期間，專利還是受到法律的保護，企業絕對不能因此而否認專利乃至專利制度的積極作用，更不能因此而不重視專利戰略。經驗事實表明，不重視專利和專利戰略的企業，不僅會導致本企業研究成果的流失，而且侵犯他人專利權的風險也很大。

　　誤區四，沒有重視專業的知識產權代理機構的積極作用。

　　目前，從事知識產權行業的專業的知識產權代理機構主要有律師事務所、專利代理企業，這些知識產權中介服務機構在企業專利戰略的制定和實施方面發揮著重要的服務作用。企業目前往往是申請專利找專利代理企業，遇到官司找律師事務所，而很少從企業專利戰略的角度出發，去委托知識產權中介服務機構提供全面的法律服務。而實際上，專利法律服務涉及從專利申請到專利市場化應用的各個環節，并非僅僅是專利申請或專利訴訟的代理，如果企業在專利戰略的制定和實施的整個過程中委托律師事務所、專利代理企業等知識產權中介服務機構提供全面的法律服務，那么企業不僅可以制定更加切實可行的專利戰略，而且可以避免很多專利糾紛。

　　解決了企業上述認識誤區后，企業應該能夠正確認識專利了。接下來應著重考慮專利挖掘的方法，下面就方法作一下介紹。

　　首先，應當在企業內部挖掘專利。目前很多企業總是在技術達到了相當高度的技術，或是一項技術經歷了一系列的改進完善后才申請專利保護，甚至有的企業在等到產品投放市場后，發現他人仿制時才想到要申請專利。這些做法都是不對的，考察專利技術能否獲得專利的重要依據是專利法對于專利的新穎性和創造性等授權條件的規定，不是該申請“技術含量”的高低或者是否存在原理上的重大突破，因此，在專利挖掘的過程中，哪怕是微小的改進點，只要其能夠解決一定的技術問題并產生相應效果即可考慮申請專利保護。在國家知識產權局頒布的《專利審查指南》中，除了開拓性發明可以獲得授權之外，組合發明、選擇發明、轉用發明、已知產品的新用途發明、要素變更的發明、要素關系改變的發明、要素替代的發明、以及要素省略的發明等在一定條件下也都是可以獲得授權的。另一方面，申請專利保護的技術方案無需完美，只要解決了現有技術中存在的特定問題即可針對每一點的改進尋求保護，以免在完善方案時延誤專利申請的最佳時機，影響授權，給企業造成無法挽回的利益損失。事實上，目前許多著名跨國企業的授權專利相對于現有技術的改進都只是小改進，而非革命性的改變，但正是這些小改進，積少成多，促進了全球科技水平的快速發展。

　　其次，根據競爭對手的技術挖掘專利。站在巨人的肩膀上發現萬有引力的定律是牛頓成功的重要原因，而對于企業的專利挖掘來說，站在競爭對手的肩膀上，研究其專利技術同樣重要。如果自己的產品無法避開他人的核心專利，或者這一核心專利確實非常有市場價值，可以圍繞該核心專利申請諸多相關外圍專利，讓擁有核心專利的競爭對手在實施時無法避開，從而可以增加談判籌碼，獲得專利的交叉許可，保證企業在市場上的競爭力。這些外圍專利既可以是針對核心專利的技術改進，也可以是核心專利的市場化應用。因此盡力發現競爭對手專利地圖上的薄弱環節，克服對手專利的不足或找到替代的方案，是一種省力且有效的方法，既增加了自己的專利儲備，還充分利用了對手的技術而不侵犯其專利。

　　最后，要在企業所有員工建立專利保護意識。企業中的市場人員最先洞悉市場未來可能的技術趨勢，最了解客戶提出的或潛在的需求，最先知曉競爭對手產品的發展方向，這就要求市場人員具有一定的專利敏感度。企業技術人員是專利挖掘的主力軍，應著重培養他們的專利意識和專利素質，使得每個人不僅了解自己的研發方案、掌握知識產權的基礎知識，還善于利用檢索工具進行專利檢索。企業知識產權部門的專利工程師是專利挖掘的領隊，在研發項目進展的過程中要參與和指導研發人員進行專利挖掘，使科研成果得到充分保護。

　　通過上述內容，企業如果能夠將專利挖掘與項目進展同步，就更加能夠較好地保證專利的時效、數量和質量，當面臨新的技術問題時，可以利用專利數據庫中所包含海量信息進行檢索，看是否已有他人解決了該問題，或從他人的方案中獲得啟發，從而有效地指導研發，節約研發成本，避免走彎路。在面臨的問題解決之后，則可以考量其是否值得獲得專利保護。這樣一來，企業就可以構建巨大且完備的專利網來從多個角度來保護本企業的產品，從而利用專利手段在本技術領域進行“圈地運動”，讓所有進入該領域的競爭者處處感覺受到專利墻的包圍、寸步難行。